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美国SEC下属办公室2020年检查重点包括数字资产
1月7日,美国证券交易委员会(SEC)下属的合规检查办公室(OCIE)宣布了2020年检查的重点。其中包括金融技术(Fintech)和创新,包括数字资产和电子投资咨询。OCIE认识到金融技术、资本形成方法和市场结构以及注册公司使用新数据源(通常称为“替代数据”),因此需要持续关注和审查。
OCIE还将继续识别和检查从事数字资产领域的SEC注册公司,以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的RIA(注册投资顾问,Registered Investment Adviser)。